新華社北京12月12日電（記者姚均芳）為進(jìn)一步壓實(shí)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，更好發(fā)揮主辦券商遴選企業(yè)的作用，全國股轉(zhuǎn)公司修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》，于2020年12月11日發(fā)布實(shí)施。

主辦券商持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制，是針對中小企業(yè)發(fā)展相對不成熟、資本需求多元化和個(gè)性化等特征，在新三板設(shè)立之初就建立的機(jī)制。主辦券商通過履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)、督促掛牌公司誠實(shí)守信，規(guī)范信息披露，完善公司治理，改善掛牌公司持續(xù)融資發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。

針對市場發(fā)展中出現(xiàn)的新情況，本次持續(xù)督導(dǎo)指引修訂進(jìn)行了制度完善，主要有以下方面：

——細(xì)化持續(xù)督導(dǎo)工作內(nèi)容，建立“問題清單”制度，健全主辦券商與掛牌公司的日常溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)督導(dǎo)與服務(wù)并重。

——優(yōu)化主辦券商核查機(jī)制，進(jìn)一步完善現(xiàn)場核查和非現(xiàn)場核查情形，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提升核查效率和效果。

——建立單方解除持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制，明確掛牌公司和主辦券商單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的條件和程序，發(fā)揮市場“優(yōu)勝劣汰”作用。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，下一步將全面落實(shí)新規(guī)要求，持續(xù)完善以主辦券商事前審查為基礎(chǔ)的持續(xù)督導(dǎo)制度和單方解除持續(xù)督導(dǎo)的市場化遴選機(jī)制，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，促進(jìn)掛牌公司質(zhì)量提升。

[責(zé)任編輯：楊凡、汪洋]

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